中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕16号

　　　

　　　 现公布《证券公司资产证券化业务管理规定》，自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 2013年3月15日


附件1：《证券公司资产证券化业务管理规定》.doc
附件2：《证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求》.doc



　　
证券公司资产证券化业务管理规定

　　　
第一章 总 则

　　　第一条 为了规范证券公司资产证券化业务活动，保障投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称资产证券化业务，是指以特定基础资产或资产组合所产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。
　　　证券公司通过设立特殊目的载体开展资产证券化业务适用本规定。
　　　前款所称特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。
　　　第三条 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
　　　专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。
　　　原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与机构因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。
　　　第四条 管理人管理、运用和处分专项计划资产所产生的债权，不得与原始权益人、管理人、托管人、资产支持证券投资者及其他业务参与机构的固有财产产生的债务相抵销。管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得相互抵销。
　　　第五条 专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
　　　第六条 资产支持证券可以按照规定在证券交易所、中国证券业协会机构间报价与转让系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他交易场所进行转让。
　　　第七条 证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券，应当向中国证监会提出申请并获得批准。
　　　中国证监会应当自受理申请之日起2个月内，对上述申请作出批准或不予批准的书面决定。

第二章 专项计划

　　　第八条 本规定所称基础资产，是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
　　　前款规定的财产权利或者财产，可以是企业应收款、信贷资产、信托受益权、基础设施收益权等财产权利，商业物业等不动产财产，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。
第九条 法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。
基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。
　　　第十条 基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。能够通过专项计划相关安排，解除基础资产相关担保负担和其他权利限制的除外。
　　　第十一条 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。
　　　第十二条 专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
　　　第十三条 资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易或转让。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。
　　　资产支持证券投资者享有下列权利：
　　　（一）分享专项计划收益；
　　　（二）按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；
　　　（三）获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；
　　　（四）依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；
　　　（五）根据交易场所相关规则，通过回购进行融资；
　　　（六）认购协议或者计划说明书约定的其他权利。
　　　第十四条 专项计划可以通过内部或者外部信用增级方式提升资产支持证券信用等级。
　　　同一专项计划发行的资产支持证券可以划分为不同种类。同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险。
　　　第十五条 资产支持证券可以由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构（以下简称资信评级机构）进行初始评级和跟踪评级。
　　　第十六条 专项计划的管理人以及资产支持证券的销售机构应当采取下列措施，保障投资者的投资决定是在充分知悉资产支持证券风险收益特点的情形下作出的审慎决定：
　　　（一）了解投资者的财产与收入状况、风险承受能力和投资偏好等，推荐与其风险承受能力相匹配的资产支持证券；
　　　（二）向投资者充分披露专项计划的基础资产情况、现金流预测情况以及对专项计划的影响、交易合同主要内容及资产支持证券的风险收益特点，告知投资资产支持证券的权利义务；
　　　（三）制作风险揭示书充分揭示投资风险，在接受投资者认购资金前应当确保投资者已经知悉风险揭示书内容并在风险揭示书上签字。
　　　第十七条 专项计划应当开立资产支持证券募集专用账户，用于资产支持证券认购资金的接收、验资与划转。管理人应当在专项计划设立后5个工作日内，将专项计划的设立情况向住所地中国证监会派出机构报告。
第十八条 发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败。管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金及利息。
　　　第十九条 资产支持证券的登记、托管、转让、结算、代为兑付等事项应当遵守有关交易场所及相应登记结算机构的规定。证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务。
　　　
　　　第三章 管理人及托管人
　　　
　　　第二十条 管理人应当履行下列职责：
　　　（一）对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查；
　　　（二）在专项计划存续期间，督促可能对专项计划以及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权益人（以下简称特定原始权益人）以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定或合同约定的义务；
　　　（三）办理资产支持证券发行事宜；
　　　（四）按照约定及时将募集资金支付给原始权益人；
　　　（五）为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产；
　　　（六）建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产被混同、挪用等风险；
　　　（七）监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全；
　　　（八）按照约定向资产支持证券投资者分配收益；
　　　（九）履行信息披露义务；
　　　（十）负责专项计划的终止清算；
　　　（十一）法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。
　　　第二十一条 管理人不得有下列行为：
　　　（一）募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；
　　　（二）超过计划说明书约定的规模募集资金；
　　　（三）挪用专项计划资产；
　　　（四）以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；
　　　（五）违反计划说明书的约定以专项计划资产对外投资；
　　　（六）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
　　　第二十二条 管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。
　　　第二十三条 管理人应当针对专项计划存续期内可能出现的重大风险，制订切实可行的风险控制措施和风险处置预案。在风险发生时，管理人应当勤勉尽责地执行风险处置预案，最大程度地保护资产支持证券投资者利益。
　　　第二十四条 有下列情形之一的，管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明：
　　　（一）管理人持有原始权益人5％以上的股份或出资份额；
　　　（二）原始权益人持有管理人5％以上的股份或出资份额；
　　　（三）管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系；
　　　（四）管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系。
　　　第二十五条 管理人与原始权益人存在第二十四条所列情形，或者管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。
　　　管理人以自有资金或其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的比例上限，由其按照有关规定和合同约定确定。
　　　第二十六条 专项计划终止的，管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。
　　　管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告，并将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案。
　　　管理人应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见。
　　　第二十七条 未经中国证监会同意，专项计划不得变更管理人。
　　　管理人出现被取消资产管理业务资格、解散、被撤销或宣告破产以及其他不能继续履行职责情形的，在依据计划说明书或者其他相关法律文件的约定选任符合本规定要求的新的管理人之前，由中国证监会指定临时管理人。计划说明书应当对此作出相应约定。
　　　第二十八条 管理人职责终止的，应当及时办理档案和职责移交手续。管理人完成移交手续前，应当妥善保管专项计划文件和资料，维护资产支持证券投资者的合法权益。
　　　管理人应当自完成移交手续之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构报告。
　　　第二十九条 托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：
　　　（一）安全保管专项计划资产；
　　　（二）监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时报告管理人住所地中国证监会派出机构；
　　　（三）出具资产托管报告；
　　　（四）计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。

第四章 原始权益人
　　　
　　　第三十条 原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：
　　　（一）依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；
　　　（二）配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；
　　　（三）专项计划法律文件约定的其他职责。
　　　第三十一条 原始权益人向管理人等有关业务参与人所提交的文件应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；原始权益人应当确保基础资产真实、合法、有效，不存在任何影响专项计划设立的情形。
　　　第三十二条 特定原始权益人还应当符合下列条件：
　　　（一）生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定；
　　　（二）内部控制制度健全；
　　　（三）具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险；
　　　（四）最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为；
　　　（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　　上述特定原始权益人，在专项计划存续期间，应当维持正常的生产经营活动或者提供合理的支持，为基础资产产生预期现金流提供必要的保障。发生重大事项可能损害资产支持证券投资者利益的，应当及时书面告知管理人。

第五章 设立申请
　　　
　　　第三十三条 证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件：
　　　（一）具备证券资产管理业务资格；
　　　（二）最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚；
　　　（三）具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险。
　　　证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当按照本规定附件向中国证监会提交申请文件。
　　　第三十四条 资产支持证券的投资者应当为合格投资者，合格投资者合计不得超过二百人。
　　　合格投资者的具体标准，由中国证券业协会另行规定。
　　　第三十五条 资产支持证券在本规定第六条所列交易场所转让的，转让后资产支持证券的投资者应当为合格投资者，且合计不得超过二百人。
第六章 信息披露
　　　
　　　第三十六条 管理人、托管人应当自每个会计年度结束之日起3个月内，向资产支持证券投资者披露年度资产管理报告、年度托管报告。每次收益分配前，管理人应当向资产支持证券投资者进行信息披露。
　　　年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人报住所地中国证监会派出机构备案。
　　　第三十七条 年度资产管理报告应当至少包括下列内容：
　　　（一）基础资产运行情况；
　　　（二）特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况；
　　　（三）专项计划账户资金收支情况；
　　　（四）需要对资产支持证券投资者报告的其他事项；
　　　（五）会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见。
　　　第三十八条 年度托管报告应当至少包括下列内容：
　　　（一）专项计划资产托管情况；
　　　（二）对管理人的监督情况；
　　　（三）需要对资产支持证券投资者报告的其他事项。
　　　第三十九条 专项计划存续期间发生下列情形的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告：
　　　（一）未按计划说明书约定分配收益；
　　　（二）资产支持证券信用等级发生不利调整；
　　　（三）基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额10％以上的损失；
　　　（四）基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化；
　　　（五）特定原始权益人、管理人、托管人或者基础资产涉及法律纠纷，可能影响按时分配收益；
　　　（六）预计基础资产现金流相比预期减少20%以上；
　　　（七）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构违反合同约定，对资产支持证券投资者利益产生不利影响；
　　　（八）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构的经营情况发生重大变化，或者作出减资、合并、分立、解散、申请破产等决定，可能影响资产支持证券投资者利益；
　　　（九）管理人、托管人、资信评级机构等相关机构发生变更；
　　　（十）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构信用等级发生调整，影响资产支持证券投资者利益；
　　　（十一）可能对资产支持证券投资者利益产生重大影响的情形。
　　　
　　　第七章 监督管理
　　　
　　　第四十条 证券公司开展资产证券化业务，应当根据中国证监会及其派出机构的要求，及时报送有关业务信息。在资产证券化业务运作过程中发生重大事件的，证券公司应当立即向住所地中国证监会派出机构报告。
　　　第四十一条 中国证监会派出机构应当对资产证券化业务中管理人、托管人职责履行情况进行监督，并根据监管需要对资产证券化业务开展情况进行检查。对于违反本规定的，中国证监会派出机构应当依法责令其限期改正，并视情节轻重，依法采取相应的监管措施。
　　　第四十二条 为专项计划出具现金流预测报告、评级报告、法律意见书等文件的相关机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会依照《证券法》等有关法律、行政法规进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
　　　第四十三条 证券交易场所、证券登记结算机构以及其他自律组织可以制定规则，对资产支持证券的发行、交易、转让、登记结算以及信息披露等事项进行规范。

第八章 附 则
　　　
　　　第四十四条 证券公司通过其他特殊目的载体开展的资产证券化业务，参照本规定执行。中国证监会另有规定的，从其规定。
　　　第四十五条 证券投资基金管理公司、期货公司、证券金融公司和中国证监会负责监管的其他公司，以及商业银行、保险公司、信托公司等金融机构，在本规定第六条所列交易场所发行和转让资产支持证券，参照适用本规定。
　　　第四十六条 本规定自公布之日起施行。
　　　


　
　
　　　
证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求

　　　
　　　一、申请文件：
　　　（一）申请书；
　　　（二）计划说明书草案；
　　　（三）主要交易合同文本草案；
　　　（四）法律意见书；
　　　（五）特定原始权益人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明；
　　　（六）中国证监会要求的其他材料。
　　　二、计划说明书应当包括以下内容：
　　　（一）专项计划的交易结构；
　　　（二）信用增级方式；
　　　（三）资产支持证券的发行规模、品种、期限、预期收益率、资信评级状况（如有）、登记、托管、交易场所等基本情况；
　　　（四）特定原始权益人、管理人等业务参与人情况；
　　　（五）基础资产情况及其现金流预测或者收益分析；
　　　（六）专项计划资产的管理安排；
　　　（七）现金流归集、投资及分配；
　　　（八）风险揭示与防范措施；
　　　（九）专项计划的设立、终止等事项；
　　　（十）专项计划清算程序、清算财产的分配顺序及方式；
　　　（十一）信息披露安排；
　　　（十二）主要交易文件摘要。
　　　计划说明书应当在显著位置说明，资产支持证券仅代表专项计划权益的相应份额，不属于管理人或者任何其他机构的负债，并提示资产支持证券投资风险。
　　　三、法律意见书应当包括以下内容：
　　　（一）管理人、销售机构、托管人的资质及权限；
　　　（二）说明书、资产转让协议、托管协议、认购协议等法律文件的合法性；
　　　（三）基础资产的真实性、合法性、有效性、权利归属及其负担情况；
　　　（四）基础资产转让行为的合法性；
　　　（五）专项计划信用增级安排的合法性、有效性；
　　　（六）对可能影响资产支持证券投资者利益的其他重大事项的意见。
　　　四、证券公司、其他相关业务参与机构及相关人员应当作出承诺，保证申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其出具的相关文件及申请文件中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
五、证券公司编制申请文件时，应当尽量使用事实描述性语言；报送申请文件时，应当提交原件1份、复印件2份；申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或者更换。
　　　
　
　
　
　　
　
　
　
　
　
　
江苏省南京市人大常委会


南京市人民代表大会常务委员会公告

第6号



《南京市轨道交通管理条例》已由南京市第十四届人民代表大会常务委员会第四次会议于2008年7月31日制定，江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第五次会议于2008年9月28日批准，现予公布，自2009年1月1日起施行。





南京市人民代表大会常务委员会

2007年10月7日


南京市轨道交通管理条例

（2008年7月31日南京市第十四届人民代表大会常务委员会第四次会议制定 2008年9月28日江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第五次会议批准）



第一章　总 则



第一条 为了规范轨道交通管理，保障轨道交通建设顺利进行和安全运营，维护乘客合法权益，根据有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本条例。

第二条 本条例所称轨道交通，是指地铁、轻轨等轨道公共客运系统。

本条例所称轨道交通设施，包括轨道、路基、桥梁、隧道、车站（含出入口、通风亭和冷却塔）、主变电所、集中冷站、控制中心、车辆基地等土建工程，车辆、供电、通风空调、通信、信号、给排水、消防、防灾和报警、机电设备监控、自动售检票、电梯、屏蔽门或者站台门、旅客信息等系统设备，以及为保障轨道交通运营而设置的其他相关设施。

第三条 本条例适用于本市行政区域内轨道交通的规划、投资、建设、运营及其相关的管理活动。

第四条 本市轨道交通应当遵循统一规划、优先发展、安全运营、规范服务的原则。

第五条 市建设行政主管部门是本市轨道交通的行政主管部门，负责本条例的组织实施和监督检查，并可以委托轨道交通设施保护机构实施本条例规定的行政处罚。

市有关行政主管部门应当按照各自职责协助实施本条例。轨道交通沿线区县人民政府配合实施轨道交通建设和保护工作。

第六条 轨道交通经营单位由市人民政府依法确定。

轨道交通经营单位负责轨道交通范围内的轨道交通设施维护和保养、运营秩序保障和公共场所容貌、环境卫生维护以及安全应急处置等公共事务的日常管理，并依照本条例的授权实施行政处罚。

第七条 轨道交通建设资金实行政府投资与多渠道筹集相结合。鼓励企业、其他经济组织和个人投资建设和经营轨道交通，投资者和经营者的合法权益受法律保护。

第八条 任何单位和个人均有义务支持和配合轨道交通的规划和建设，不得阻碍轨道交通工程的建设和运营。



第二章　规划和建设管理



第九条 轨道交通规划应当纳入城市总体规划。

轨道交通规划包括轨道交通线网总体规划、轨道交通线网各线路的详细规划以及与详细规划相衔接的各专项规划。

轨道交通规划应当与铁路、公路和其他公共交通规划相衔接，并预留必要空间，以确保安全便捷的换乘条件及足够的疏散能力。

轨道交通规划的编制应当广泛征求社会公众、沿线有关单位和个人以及专家的意见。

第十条 轨道交通线网总体规划和轨道交通线网各线路的详细规划，由市规划行政主管部门会同市建设行政主管部门组织编制，报市人民政府批准。

市建设行政主管部门应当会同相关单位，按照轨道交通规划的要求，组织编制轨道交通建设规划，经市人民政府审核后，报上级批准。

经批准的轨道交通规划不得随意变更，确需变更的，应当按照规定的审批程序报批。

第十一条 市规划行政主管部门应当按照经批准的轨道交通线网各线路详细规划，做好轨道交通沿线及车站周边用地的控制管理。在审批需要与轨道交通出入口、通风亭和冷却塔等设施连接的其他建设工程的规划时，应当提出有关预留与轨道交通相连接的必要空间规划设计要求。

市国土资源行政主管部门在出让、划拨与轨道交通建设有关的土地前，应当按照规划设计要求，将轨道交通出入口、通风亭和冷却塔等设施的用地纳入轨道交通建设用地代征范围。

城市规划确定的轨道交通用地，未经法定程序调整，不得改变其用途。

第十二条 经市人民政府批准，在城市规划确定的轨道交通用地范围及空间内，轨道交通经营单位可以利用轨道交通设施进行资源综合开发和经营。

资源综合开发应当统筹安排和同步规划公共交通枢纽、商业等公共配套设施的建设。

第十三条 轨道交通工程建设应当按照国家规定的基本建设程序和经批准的轨道交通建设规划进行。

轨道交通工程建设项目的勘察、设计、施工、监理等，应当遵守法律、法规，执行相关技术标准，并且符合保护周围的建筑物、构筑物以及其他相关设施的规定。

第十四条 市各有关行政主管部门应当按照国家有关法律、法规的规定，对轨道交通工程建设的施工安全和工程质量进行监督管理。

第十五条 轨道交通建设期间，公安交通管理部门应当会同建设、市政公用、交通、园林等行政主管部门和轨道交通经营单位制定交通疏解方案，避免或者减少轨道交通工程施工对城市交通造成的影响。

第十六条 轨道交通建设必须使用地下、地面以上空间时，其相邻的建筑物、构筑物和土地的所有权人、使用权人应当提供必要的便利。

轨道交通出入口、通风亭和冷却塔等设施需要与周边已有物业结合建设的，物业的所有权人、使用权人应当予以配合；因结合建设给其利益造成损失的，轨道交通经营单位应当依法承担民事责任。

轨道交通经营单位应当对轨道交通沿线已有建筑物、构筑物进行必要的调查、记录和跟踪监测，并采取措施防止和减少施工对沿线已有建筑物、构筑物以及其他设施的影响。造成损失的，应当依法承担民事责任。

第十七条 轨道交通工程建成后，市建设行政主管部门应当按照设计标准组织工程初步验收。具备基本运营条件，经市人民政府批准后，可以进行试运营。

轨道交通工程竣工后，按照国家有关规定进行正式验收，验收合格后交付正式运营，并向有关部门备案。

轨道交通工程竣工验收后，轨道交通经营单位应当及时向市规划行政主管部门移交轨道交通电缆管线档案资料。



第三章　保护区管理



第十八条 本市设立轨道交通控制保护区和轨道交通特别保护区，保障轨道交通规划、建设的顺利进行和建成后的安全运营。

控制保护区范围如下：

（一）地下车站和隧道结构外边线外侧五十米内；

（二）地面车站和地面线路、高架车站和高架线路结构外边线外侧三十米内；

（三）出入口、通风亭、冷却塔、主变电所、残疾人直升电梯等建筑物、构筑物外边线和车辆基地用地范围外侧十米内；

（四）轨道交通过江、过河隧道结构外边线外侧一百米内。

前款范围内设立特别保护区，具体范围如下：

（一）地下车站和隧道结构外边线外侧五米内；

（二）地面车站和地面线路、高架车站和高架线路结构外边线外侧三米内；

（三）出入口、通风亭、冷却塔、主变电所、残疾人直升电梯等建筑物、构筑物结构外边线和车辆基地用地范围外侧五米内；

（四）轨道交通过江、过河隧道结构外边线外侧五十米内。

控制保护区和特别保护区的边界标志，由市建设行政主管部门设置。依法设置的边界标志，任何人不得毁坏或者擅自移动。

因地质条件或者其他特殊情况，需要扩大控制保护区和特别保护区范围的，由市建设行政主管部门提出，经市规划行政主管部门审核后，报市人民政府批准。

第十九条 规划、市政公用等有关行政主管部门对控制保护区内的下列活动依法实施行政许可前，应当书面征求市建设行政主管部门的意见，市建设行政主管部门应当在有关行政主管部门规定的期限内给予书面答复：

　　（一）修建、改建、扩建或者拆卸建筑物、构筑物；

　　（二）取土、地面堆载、基坑开挖、爆破、桩基础施工、顶进、灌浆、锚杆作业；

　　（三）修建塘堰、开挖河道水渠、采石、挖砂、打井取水；

　　（四）敷设管线或者设置跨线等架空作业；

　　（五）在过江、过河隧道段疏浚作业；

　　（六）其他可能影响轨道交通设施安全的作业。

在控制保护区内进行前款所列活动不需行政许可的，作业单位应当在施工前书面告知轨道交通经营单位。

作业单位在控制保护区内进行本条第一款所列活动的，应当会同轨道交通经营单位制定轨道交通设施保护方案，施工过程应当接受轨道交通经营单位的安全监控。可能影响轨道交通设施安全的，轨道交通经营单位应当对施工方案组织论证。

第二十条 特别保护区内，除必需的市政、园林、环卫和人防工程，以及已经规划批准的或者对现有建筑进行改建、扩建并依法办理许可手续的建设工程外，不得进行其他建设活动。

前款工程的施工方案由市建设行政主管部门组织论证，轨道交通经营单位实施安全监控。

第二十一条 轨道交通经营单位可以进入控制保护区内作业单位的施工现场查看，发现施工活动危及或者可能危及轨道交通设施安全的，可以要求作业单位停止作业并采取相应的安全措施。作业单位拒不采纳的，轨道交通经营单位应当报告市建设行政主管部门。

市建设行政主管部门应当及时对轨道交通经营单位报告的情况进行核查，经核查可能危及轨道交通安全的，应当责令采取防范措施；对危及轨道交通安全的，责令停止作业，并要求作业单位采取补救措施。

第二十二条 控制保护区和特别保护区内的各项建设，应当服从和配合轨道交通工程建设。

轨道交通建设工程与其他市政公用设施工程建设相冲突的，由市建设行政主管部门会同规划、市政公用等行政主管部门协调处理。



第四章　运营管理



第二十三条 轨道交通经营单位应当建立健全运营管理制度，做好轨道交通设施的维护、保养和定期检查，使轨道交通设施处于安全运行的状态。

　　电力、供水和通信等单位应当保证轨道交通用电、用水和通信需要，并协助轨道交通经营单位保障轨道交通正常运营。

第二十四条 市建设行政主管部门应当广泛征求社会各方面的意见，制定轨道交通乘客守则，并向社会公布。

第二十五条 市建设行政主管部门应当制定轨道交通服务规范。轨道交通经营单位应当依据服务规范向乘客作出服务承诺，保证客运服务质量，保障轨道交通安全、正点地运送乘客。服务承诺应当向社会公布。

轨道交通经营单位使用轨道交通安全监控设施，应当保护乘客隐私。

第二十六条 轨道交通经营单位应当保持出入口、通道的畅通，根据国家有关标准设置安全、消防、疏散等各类指引导向标志，保持客运电梯、空调等设施正常运转。

第二十七条 轨道交通经营单位应当建立公共卫生管理制度，落实卫生管理措施，保持车站、车厢等公共场所的整洁卫生，保证空气质量和卫生状况符合国家卫生标准。

　　轨道交通经营单位应当依照国家有关规定落实污染防治措施，减轻地面线路列车运营时的噪声污染。

第二十八条 轨道交通经营单位应当按照有关规定在车站和列车车厢内配置灭火、防爆、防毒、报警、救援、疏散照明、逃生、防护监视等设备，并定期检查、维护、更新，保证其完好和有效。

轨道交通经营单位应当在车站设置公用电话、废物箱和急救箱等必要的服务设施。车站、车辆的广告设置应当合法、规范、整洁。

第二十九条 轨道交通经营单位应当在车站醒目处公布首末班车行车时刻、列车运行状况和换乘指示。

列车因故延误或者需要调整首末班车行车时间，应当通过车站、列车广播系统或者媒体等有效手段及时告知乘客和公众。列车运行中，应当在车厢内通过广播、电子显示屏等播报站名。

第三十条 轨道交通经营单位应当对从业人员进行安全教育和培训，保证从业人员具备必要的安全运营知识，熟悉有关安全运营规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。

驾驶、调度等岗位的工作人员必须经过考核，持证上岗。

第三十一条 轨道交通票价应当与本市其他公共交通票价相协调。轨道交通票价的确定和调整应当广泛听取社会各方面意见，经市价格行政主管部门审核并报市人民政府批准。

轨道交通经营单位应当执行市人民政府批准的票价。市价格行政主管部门应当对轨道交通票价的执行情况进行监督检查。

第三十二条 轨道交通运行中发生故障，轨道交通经营单位应当组织力量及时排除故障，恢复运行；暂时无法恢复运行的，应当及时组织乘客换乘，不能换乘的，应当组织疏散。

第三十三条 乘客应当自觉遵守轨道交通乘客守则和公共秩序，爱护轨道交通公共设施和环境卫生。

乘客应当持有效车票乘车。轨道交通经营单位对无票或者持无效车票乘车的，可以按照全程票价补收票款；对持伪造的优惠乘车证件或者冒用他人优惠乘车证件乘坐列车的，可以视情节加收全程票价五倍以下票款。

轨道交通因故障不能正常运行的，轨道交通经营单位应当按照原票价退还票款。

第三十四条 轨道交通经营单位应当建立投诉受理制度，接受乘客对违反运营服务承诺行为的投诉。

轨道交通经营单位应当自受理投诉之日起五日内作出答复。乘客对答复有异议的，可以向市建设行政主管部门投诉。市建设行政主管部门应当自受理乘客投诉之日起十日内作出答复。

第三十五条 轨道交通经营单位应当在车站显著位置，公示禁止携带易燃、易爆、有毒和有放射性、腐蚀性的危险品目录。

轨道交通经营单位可以对乘客携带的物品进行安全检查，对携带危险品的乘客，应当拒绝其进站、乘车，责令其出站；拒不出站的，报告公安机关依法处理。

第三十六条 禁止下列损害轨道交通设施的行为：

（一）擅自操作有警示标志的按钮、开关装置，非紧急状态下动用应急或者安全装置；
　　（二）损坏列车、隧道、轨道、路基、车站等设施设备；
　　（三）损坏和干扰机电设备、电缆、通信信号系统；
　　（四）毁损、遮盖或者移动安全、消防警示标志和疏散导向、站牌等标志以及防护监视等设备；
　　（五）在轨道上放置、丢弃障碍物或者向轨道内投掷物品；

（六）其他损害轨道交通设施的行为。

第三十七条 禁止下列影响轨道交通运营秩序的行为：

　　（一）非法拦截列车；

　　（二）擅自进入轨道、隧道或者其他有禁止进入标志的区域；

　　（三）攀爬或者翻越围墙、栏杆、闸机、机车等；

　　（四）强行上下车；

　　（五）携带自行车（不含已经折叠的折叠自行车）进站乘车；

（六）携带充气气球、畜禽和猫、狗等宠物以及其他可能妨碍轨道交通运营的动物进站乘车；

（七）其他影响轨道交通运营秩序的行为。

　　第三十八条 在车站、站台或者其他轨道交通设施内，禁止下列影响轨道交通公共场所和设施的容貌、环境卫生的行为：

　　（一）堆放杂物或者停放车辆；

　　（二）吸烟，随地吐痰、便溺、吐口香糖，乱扔果皮、纸屑等废弃物；

（三）随意涂写、刻画、张贴或者悬挂物品；

（四）未经轨道交通经营单位同意，从事销售活动、派发印刷品；

（五）乞讨、卖艺、躺卧；

（六）其他影响轨道交通公共场所和设施的容貌、环境卫生的行为。

第三十九条 禁止在轨道交通地面线路和高架线路弯道内侧修建妨碍行车瞭望的建筑物、构筑物或者种植妨碍行车瞭望的树木。

禁止在轨道交通车站站前广场、出入口周围堆放杂物、摆设摊点、乱停车辆、揽客拉客，以及从事其他妨碍乘客通行和救援疏散的活动。

禁止在通风口、车站出入口五十米范围内存放有毒、有害、易燃、易爆等物品。

第五章　应急处理



第四十条 市建设行政主管部门应当会同市人民政府有关部门及相关单位制定本市轨道交通建设、运营突发事件应急预案，报市人民政府批准后实施。

轨道交通经营单位应当制定轨道交通建设、运营突发事件应急处置方案，并定期组织演练。

第四十一条 因节假日、大型群众活动等原因造成客流量上升的，轨道交通经营单位应当及时增加运力，疏解乘客。

在轨道交通客流量激增，严重影响运营秩序，可能危及运营安全时，轨道交通经营单位可以临时采取乘客限量进站的措施，并及时向市建设行政主管部门报告。

第四十二条 因自然灾害、恶劣气象条件或者发生安全事故以及其他突发事件，严重影响轨道交通安全的，轨道交通经营单位可以停止线路运营或者部分路段运营，组织乘客疏散，但必须及时向社会公告，同时向市建设行政主管部门报告。

第四十三条 轨道交通建设、运营发生突发事件，市人民政府相关部门、突发事件所在地人民政府以及电力、通信、供水等单位，应当按照轨道交通突发事件应急预案的规定，进行应急保障和抢险救援，尽快恢复轨道交通建设、运营。

第四十四条 轨道交通建设、运营发生安全事故，轨道交通经营单位应当按照轨道交通突发事件应急处置方案，迅速采取有效措施，组织抢救，告知相关单位、公众和乘客，并组织疏散，防止事故扩大，避免和减少人员伤亡、财产损失，及时向市人民政府和有关行政主管部门报告。

轨道交通运营发生安全事故，乘客应当听从轨道交通经营单位的现场指挥。

第四十五条 轨道交通运营发生生产安全事故，有关行政主管部门接到报告后应当立即派员赶赴现场，及时处置，尽快恢复运营。

事故处理依照国家和本市的相关规定进行。

第四十六条 轨道交通运营发生人身伤亡事故，轨道交通经营单位应当先抢救伤者，排除障碍，维持现场秩序，尽快恢复正常运行，并及时向有关部门报告。公安机关应当及时出警，对现场进行勘查、检验，依法处理。



第六章 法律责任



第四十七条 轨道交通经营单位违反本条例规定，有下列行为之一，《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国突发事件应对法》等有关法律、法规有规定的，依法进行处理；有关法律、法规没有规定的，由市建设行政主管部门责令改正，予以警告，并可处以三千元以上三万元以下罚款，对相关责任人给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未做好城市轨道交通设施的检查维护工作，影响其正常运行和使用的；

（二）未配置消防、防护、报警、救援等器材和设备，并保持其完好有效的；

（三）在客流量激增或者发生突发事件时，未采取相应措施组织疏散、换乘、疏解客流的；

（四）未对相关岗位的工作人员进行培训考核的；

（五）未制定轨道交通建设、运营突发事件应急处置方案的；

（六）未依法处理乘客投诉的。

第四十八条 轨道交通经营单位违反本条例第二十七条第一款规定，未采取相关公共卫生管理措施，车站、车厢等公共场所卫生指标不符合国家卫生标准的，由卫生行政主管部门依法给予行政处罚。

第四十九条 轨道交通经营单位违反本条例第二十七条第二款规定，未采取污染防治相关措施减少噪声污染的，由环境保护行政主管部门依法给予行政处罚。

第五十条 轨道交通经营单位违反本条例第三十一条第二款规定，不执行市人民政府批准的票价的，由市价格行政主管部门依法给予行政处罚。　

　　第五十一条 在控制保护区和特别保护区内施工的单位违反本条例规定，未制定、实施轨道交通设施保护方案或者拒绝轨道交通经营单位进行安全监控的，由市建设行政主管部门责令改正；拒不改正的，在控制保护区发生的行为，可以对作业单位处以一万元以上三万元以下罚款，在特别保护区发生的行为，可以对作业单位处以二万元以上五万元以下罚款。作业单位造成损失或者安全事故的，依法承担法律责任。

第五十二条 违反本条例第三十六条、第三十七条规定，损害轨道交通设施、扰乱轨道交通运营秩序以及有其他危害轨道交通安全行为的，轨道交通经营单位有权对行为人进行劝阻和制止；造成损失的，依法承担民事责任；构成治安违法的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的有关规定给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十三条 违反本条例第三十八条规定，影响轨道交通公共场所和设施的容貌、环境卫生的，由轨道交通经营单位责令其改正，并给予警告或者处以二十元以上一百元以下罚款。

第五十四条 违反本条例第三十九条规定，影响行车安全和运营秩序，妨碍乘客通行的，轨道交通经营单位应当对行为人进行劝阻和制止；拒不改正的，轨道交通经营单位应当及时告知规划、园林、城市管理行政执法、公安、市政公用等有关行政主管部门，有关行政主管部门应当按照有关法律、法规的规定进行处罚。

第五十五条 市有关行政主管部门和轨道交通经营单位的工作人员不履行本条例规定的职责，造成责任事故的，或者有其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的，由其所在单位或者行政主管部门责令改正；情节严重的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



第七章　 附 则



第五十六条 本条例自2009年1月1日起施行，南京市人民政府2005年1月28日颁布的《南京市轨道交通管理办法》同时废止。





关于《南京市轨道交通管理条例》的说明

——2008年9月26日在省十一届人大常委会第五次会议上

南京市人大常委会



主任、各位副主任、秘书长、各位委员：

南京市第十四届人大常委会第四次会议于2008年7月31日审议通过了《南京市轨道交通管理条例》（以下简称《条例》），现就条例作如下说明。

一、立法的必要性

轨道交通是城市公共交通系统的一个重要组成部分，和其他公共交通相比，轨道交通具有用地少、运能大、污染小等特点，是现代大城市优先选择的交通形式，是“城市交通的主动脉”。南京地铁自2005年9月开通试运营至2008年5月25日已累计安全运送乘客约1.94亿人次，最高日客流达44.77万人次，今年的日均客运量超过27万人次。充分展现了轨道交通安全、快捷、方便、舒适等优势，有效地改善了我市公共交通环境，提高了广大市民的生活质量。但是，由于国家对轨道交通还没有专门的立法，我市的轨道交通在建设和运营管理等方面均缺少明确的法律规范，迫切需要制定地方法规对轨道交通的建设、运营、乘坐及其他相关各方的权利义务关系进行规范。



二、《条例》的主要内容

《条例》共七章五十六条。第一章“总则”，规定了立法宗旨、适用范围、主管和协管部门、授权执法和委托执法等。第二章“规划和建设管理”，规定了轨道交通规划的主要内容、编制程序和基本要求，轨道交通建设的基本要求，轨道交通工程与周边物业的关系等。第三章“保护区管理”，规定控制保护区和特别保护区的范围及划定，在两个保护区内从事有关活动应当遵守的规定等。第四章“运营管理”，规定轨道交通运营过程中，行政主管部门、运营单位、乘客以及其他相关方的权利、义务。第五章“应急处理”，规定轨道交通建设、运营过程中出现事故，相关各方的义务责任。第六章为法律责任。第七章为附则内容。

三、需要说明的几个问题

（一）关于轨道交通经营单位的授权执法

《条例》规定了轨道交通经营单位依照《条例》的有关授权，实施行政管理和行政处罚。授权轨道交通经营单位执法的规定，主要基于三点考虑：

第一，行政处罚法规定“法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚。”城市轨道交通是大运量的城市公共快速交通系统，列车站台、车厢等，既是企业的经营场所又是公共场所；轨道交通运营秩序既是企业经营秩序又是社会公共秩序。对这些公共场所和公共秩序的管理，属于行政处罚法所指的“管理公共事务”，轨道交通经营单位在开展运营业务的同时，也必须行使相应的管理职能。

第二，轨道交通运营线路长、设施多，很多矛盾问题随时可能发生，需要及时处置。随着我市轨道交通的延伸和发展，这些问题可能更加突出。如果按照原先的行政执法分工，众多的部门都到轨道交通建设、管理现场执法，不仅协调难度较大，事实上也难以做到，很可能出现执法脱节或不到位等问题，这不符合行政效率原则。

第三，国家立法和兄弟城市的立法有着类似的做法。铁路法第三条规定：“国家铁路运输企业行使法律、行政法规授予的行政管理职能。”上海和广州两个城市的法规都对轨道交通经营单位进行了有限授权。因此，《条例》授权城市轨道交通经营单位执法，但对授权的范围作了严格限制，仅限于“管理公共事务”，避免轨道交通经营单位既当运动员，又当裁判员。

（二）关于轨道交通的公共安全

随着我市轨道交通的发展，轨道交通日益成为广大市民出行的重要交通工具。但是轨道交通在我市仍属新型交通工具，在发挥其便捷、高效优势的同时，也要注重应对突发事件，防范和避免可能出现的安全事故。条例把轨道交通的公共安全作为一个重点内容：

1、《条例》对轨道交通规划的编制和用地控制作了较严格的规定，并设定了“两个保护区”，对在保护区内的活动作了严格限制，从源头上加强对轨道交通设施的保护，以维护轨道交通的公共安全。

2、在运营及应急管理方面，条例规定运营单位应当保持轨道交通通道及出入口畅通，并按照规定配置灭火、防爆、防毒、报警、救援、疏散照明、逃生、防护监视等设备，并保证其完好有效。单设“应急处理”一章，对如何应对轨道交通建设和运营过程可能出现的事故作了较为详细的规定。

3、在轨道交通的建设工程验收和运营方面，条例借鉴北京等地的成熟做法，规定了较为严格的轨道交通验收程序。

（三）关于规范客运服务和提高客运服务水平

轨道交通事关公众利益，体现政府公共服务职能。因此条例在规范运营管理、提高客运服务质量，确保乘客合法权益方面作了较多规定：一是在第二十五条：“轨道交通经营单位应当制定服务规范并向乘客作出服务承诺，保证客运服务质量，保障轨道交通安全、正点地运送乘客。服务承诺应当向社会公布。”“轨道交通经营单位使用轨道交通安全监控设施，应当保护乘客隐私。”二是在第二十九条规定：“列车运行中，应当在车厢内通过广播、电子显示屏等不间断播报站名。”三是规定：轨道交通行政主管部门在制定乘客守则时，应当征求各方面的意见，乘客守则应当公布等；四是规定：轨道交通经营单位应当保持客运电梯、空调等设施正常运转；五是规定：轨道交通的票价应当与本市其他公共交通的票价相协调。

与此同时，条例对乘客也规定了相应的义务，如规定：“乘客应当自觉遵守轨道交通乘客守则和公共秩序，爱护轨道交通公共设施和环境卫生。”“禁止持伪造的优惠乘车证件或者冒用他人优惠乘车证件乘坐列车”等等。