论行政诉讼调解
——以行政主体诉讼调解行为的性质为视角


[摘要]：依据行政权不得处分原理，行政诉讼调解曾是我国行政诉讼的禁区，随着现代行政与司法理念的变化，行政诉讼调解越来越受到人们的推崇，成为人们争先研究的观念产物。为正本清源，本文从行政诉讼的性质、制度缺陷及行政主体诉讼调解行为的性质等方面来阐述行政诉讼调解，试图探寻规范行政诉讼调解行为的制度。
[关键词 ]： 行政诉讼调解 行政权 特殊行政行为
行政诉讼调解，是指在行政诉讼过程中，行政机关与相对人在人民法院的主持和协调下，以行政法上的权利和义务为内容进行协商，形成合意，从而终结诉讼程序的活动。笔者认为行政诉讼调解不能只看作是一种争议处理方式，还应把它看作是一种特殊的行政权的处分，它是新形势下解决行政纠纷的一种特殊的行政行为。在此思路下，进而探讨规范行政诉讼调解的制度。
一、行政诉讼的性质
行政诉讼是指行政相对人与行政主体在行政法律关系领域发生纠纷后，依法向人民法院提起诉讼，人民法院依法定程序审查行政主体的行政行为的合法性，并判断相对人的主张是否妥当，以作出裁判的一种活动。行政诉讼对行政主体而言是法院对行政主体的法律监督制度；对于行政相对人而言，则是法院对行政相对人的行政法律救济制度。
（一）行政诉讼是法律监督制度。在行政法律监督体系中，行政诉讼是一种不可缺少的事后法律监督制度，是国家法律监督制度的重要组成部分，其功能主要是监督行政机关以及法律、法规授权的国家组织依法行使职权。人民法院通过对行政案件的审理，发现被诉的具体行政行为违反法律规定或认定违法事实不清，可以运用国家司法权，撤销违法具体行政行为，或责成行政机关重新作出具体行政行为。在诉讼过程中，人民法院发现被诉具体行政行为有关的人和事违法或有其它瑕疵，还可以向行政机关提出司法建议，要求行政机关予以纠正。实践表明，法院通过受理和审理行政诉讼案件，依法对被诉具体行政行为的合法性进行审查，并判决一些被告败诉，体现了司法权对行政权的监督与制约。
（二）行政诉讼是一种行政法律救济制度。从行政诉讼的设置上看，民告官的行政诉讼是为行政相对人提供保护的救济途径。由于行政行为的先定效力，行政相对人在提起诉讼之前根本无法与行政主体对抗，而只能服从，所以，没有行政诉讼，不法行政行为侵犯相对人的合法权益时，行政相对人的合法权益无法得到保障。从这层意义上说，行政诉讼旨在监督行政机关依法行政的同时保护相对人的合法权益，在相对人的合法权益受到或可能受到具体行政行为侵犯时，为相对人提供及时有效的救济。
二、行政诉讼的制度缺陷
（一）行政诉讼主要审查具体行政行为的合法性，原则上不审查其合理性。对被诉具体行政行为合法性审查，是人民法院审理行政案件的核心内容，是行政诉讼的一项重要原则，也就是说，行政诉讼主要审查行政主体作出的具体行政行为是否合法，即审查作出机关是否为适格主体，是否具有法定的职权，是否违反法定程序，作出具体行政行为事实是否清楚，适用法律是否正确等五个方面。至于合法具体行政行为对相对人而言是否公正合理，法院原则上不予涉及,该纠纷由当事人另行处理。但在行政过程中由于行政主体享有自由裁量性权力，使得他们在法律许可的范围内可以自由处分，这样，不可避免地会出现合法但不合理的行政行为，基于行政诉讼不审查行政行为的合理性，因此，这时诉讼虽然已经结束，但当事人双方的矛盾并没有获得完全解决，即公共利益与个人利益仍然处于失衡状态，传统行政诉讼解决纠纷机制已不能完全适应现代行政法的要求。
(二）行政自由裁量权大量运行导致行政相对人对合理性的诉求呼声越来越高。由于行政管理活动的纷繁复杂，立法不可能通过严密的法律规范来约束一切行政行为，大量的行政事务只能由行政机关在其职权范围的一定幅度内“灵活”处理，为保障行政主体具有适应新情况和灵活作出反映的能力,法律亦需要赋予行政主体在行使其职权时以较广泛的自由裁量权，自由裁量行政行为由此产生，但与此同时，由于行政裁量权较少受到法律的约束，行政主体在行使行政职权过程中滥用自由裁量权的现象在不少地区和部门广泛地存在，自由裁量权的过度膨胀，客观上造成了对行政法制的破坏。随着社会民主与法制的健全发展，对自由裁量行为应有所限制日益成为行政相对人对行政主体的普遍要求。正是在此需求下，行政合理性的诉求呼声越来越高，即从实质性方面要求自由裁量行为内容客观、适度、具有合理性。
三、行政主体在行政诉讼中的调解行为是特殊的行政行为
(一）行政主体的诉讼调解行为是行政行为
行政行为是享有行政权能的行政主体运用行政权对行政相对人所作的法律行为。
1、诉讼调解行为是法律规定范围内自由裁量的行为。虽然行政主体在诉讼时按照现代行政学理念，可以和相对人进行调解，行政主体在裁量权范围内有一定的自由空间，但我们应认识到行政主体的行政权来源于法律，行政主体行使行政权的行为必须全面、全程地接受法律的监控，而不能凌驾于法律之上或游离于法律之外，因此，行政主体的诉讼调解行为具有从属法律性。
2、诉讼调解行为是行政主体运用行政权的行为。诉讼调解对行政主体而言是其在裁量权范围内决择的行为，并将自己的意志通过语言、文字、符号或行动等表示出来，为行政相对人设定、变更或消灭某种权利义务，同时约束行政主体与行政相对人，它要求行政主体不得改变自己所作的行政行为，行政相对人必须遵守该行为所设权利与义务，其实质是行政主体行政权能的运用。
3、达成协议的诉讼调解行为是具有法律强制力的行为。行政诉讼调解协议是行政主体和行政相对人化解行政纠纷时的一种相互承诺,它意味着相对人承诺自己所提事实证据的真实性,行政主体承诺认可这种证据的真实性并将其作为自己调整行政意志的依据，相对人所提出的处理意见，意味着承诺如果行政主体采纳自己的意见将履行行政主体所设定的义务和放弃行政救济权,行政主体采纳相对人的处理意见，意味着承诺接受相对人的意见作为自己的意见。行政诉讼调解中双方当事人愿意放弃争议权、化解纠纷的合意，无论是否有明确的约定，其实已经包含了得到履行并在不履行时由法定机关强制执行的期待。就行政主体而言，该事实行政主体只能作出该行政行为，不能作出与诉讼调解协议不一样的行政行为；就行政相对人而言，他必须服从和配合行政主体完成该行为所负担的义务，如果不予服从和配合，就会导致被行政主体申请法院强制执行。
综上，行政主体诉讼调解行为符合行政行为的构成要件，该行为应被认为是行政法学上的行政行为。
行政主体的诉讼调解行为是特殊行政行为
1、协商性。21世纪的人文精神在于强调社会的和谐、持续发展，基于这样一种人文精神，21世纪以来的行政法学认为，行政主体与行政相对人的关系在状态上是一种利益一致的关系。因此，行政的公众参与得到了迅猛发展，行政逐渐转向民主和开放，形成了新的行政方式，行政行为的作出不再是行政机关单方面的事，而是在相对人参与下进行的。具体到个案而言，行政的公众参与即为相对人参与行政意志的形成或行政行为的作出。第一，行政主体有义务向相对人证明其意志的正确性。第二，行政主体有义务听取相对人的意见。相对人对行政主体的证明有权进行反驳，对公共利益的集合、维护和分配提出自己的意见和愿望，要求行政主体采纳并对其原有意志进行修正，通过双方反复沟通和交流，达到将行政意志融化为相对人意志或将相对人意志吸收到行政意志中的结果。也就是说，现代有些行政行为具有双方性，是行政主体与相对人合作的产物。而调解制度本质的特点是合意，即调解必须有当事人的同意才能发动，调解达成的协议也必须是当事人自愿达成的协议。正是当事人的合意保证了行政诉讼调解的法律正当性。在调解中，当事人只要理性地进行对话就能够达到在客观意义上是正确的解决，而这样的期待与合意完全是当事人根据自己的得失计算后而作出的妥协，是行政相对人参与行政意志的表现，亦是行政主体与相对人搏弈的结果。
司法审查性。
确认行政行为合法是调解的基础。我们讨论行政诉讼调解，应该建立在法院已经确认了行政行为是合法的基础上。因此，法院首先审查行政行为是否合法是能否调解的前提。通过诉讼调解化解行政争议，并不是放弃法院对行政行为的合法性审查，而是在查明事实，分清是非，不损害国家利益、公共利益和他人合法权益的前提下，做好调解工作，使行政行为既合法又合理，从而达到法律效果与社会效果的统一。
审查调解协议的内容具有合理性是目的。首先，从行政诉讼调解的适用范围来审查。根据判决与被诉行为的关系,行政判决可以分为维持判决、驳回诉讼请求判决、确认判决、撤消判决、履行判决和变更判决。依据诉讼调解和行政行为的双重属性，笔者认为只有适用驳回诉讼请求判决的部分行政诉讼才能进行调解，一是被诉行政行为合法，但具有属于合理性范围问题的；二是被诉行政行为合法，但因情况变化需要变更或废止原行政行为的。其次，从行政诉讼调解内容的合理性来审查。所谓合理，是指具体行政行为的准确性和适当性，即行政主体在法定幅度内准确裁量、作出正确决定的，称为具体行政行为适当（合理），反之则是不适当（不合理）。不合理表现在：一是行政主体在自由裁量范围内选择作出某种行政行为时，没有注意权利与义务、个人所受损害与社会所获利益、个人利益与国家集体利益之间的平衡。二是行政主体忽视酌定应当考虑或不应当考虑的因素；三是行政主体没有遵守自由的先例和诺言、同等情况不同处理，或变更先例时没有说明理由。最后，从诉讼调解协议形成的过程来审查。即应审查看有没有下列情形：双方当事人虽有达成协议的意向，但是由于行政相对人法律知识或其它知识的欠缺，他们不知如何恰当保护自己的合法权益，或由于受到来自外在的压力而不得不放弃自己的合法权益；行政主体有没有为换取相对人的调解同意而牺牲合法的公共利益。如有此情况，人民法院应根据职权主义原则，对双方当事人的调解活动进行必要的引导与监督。
综上所述，人民法院的审查是行政诉讼调解协议生效的关键因素。这就要求人民法院应努力提高处理各类行政争议和应对复杂局面的司法能力。在坚持依法审查具体行政行为合法性的同时，积极参与行政诉讼调解，对双方当事人的调解活动进行必要的引导与监督，实现调解与审判的协调。
四、探寻规范行政诉讼调解的制度
（一）行政诉讼调解范围法定。即用法律的方式确定适用调解的行政诉讼，不符合规定的行政诉讼，不能启动行政诉讼调解程序。
（二）审查行政行为的合法性和合理性。即启动行政诉讼调解后，法院不但要审查被诉具体行政行为的合法性，而且还要审查当事人签订的调解协议的合理性，只有在行政行为既合法又合理的情形下，法院才确认该调解协议。
（三）调解终局性。经法院确认的行政诉讼调解协议，对双方的拘束力是行政主体不能再作出不同的行政行为，行政相对人不服该协议时，不能再向法院提起诉讼，只能向作出机关的上级机关申诉。
参考资料《行政法与行政诉讼法》姜明安主编北京大学出版社、高等教育出版社1999年
湖南省津市市人民法院审判员 田凌
福建省厦门市思明区人民政府


厦思政［2004］121号

思明区人民政府关于印发《厦门市思明区科学技术进步奖励办法》的通知


　　区直各办、局，各街道办事处：

　　现将《厦门市思明区科学技术进步奖励办法》印发给你们，请遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇四年八月十八日

厦门市思明区科学技术进步奖励办法

第一章 总 则

　　第一条 为了表彰在科学技术进步活动中做出突出贡献的集体和个人，调动科学技术工作者的积极性和创造性，加速科技进步，促进我区经济、社会发展，根据《国家科学技术奖励条例》和省、市有关规定，结合我区实际情况，制定本办法。

　　第二条 申报区科学技术进步奖的项目必须是我区所属的单位或个人为第一完成单位或完成人的科技成果。

　　第三条 区科学技术进步奖的推荐、评审和授予，实行公开、公平的原则，并接受群众监督。授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。

　　第四条 区政府设立区科学技术进步奖评审委员会，负责全区科学技术进步奖的评审工作。评审委员会由有关部门及相关的专家、学者等组成，其人选由区科技行政部门提出，报区政府批准。

　　第五条 区科技局负责区科学技术进步奖评审的组织工作和日常工作。

第二章 设置和评奖条件

　　第六条 区科学技术进步奖授予在研究开发、技术发明和应用推广科技成果以及软科学研究中取得成就的科技工作者或组织。区科学技术进步奖分为技术发明项目、研究开发及应用推广项目、社会科技事业项目、软科学项目四类。

　　㈠ 技术发明项目类：在产品、工艺、材料及其系统等方面进行研究开发中，做出拥有自主知识产权、前人尚未发明发现或者尚未公开、具有先进性和创新性的技术发明。

　　㈡ 研究开发及应用推广项目类：在科学研究和技术开发活动中，取得并得到推广应用的具有较大市场价值的产品、技术、工艺、材料、设计和生物新品种等科学技术成果。

　　㈢ 社会科技事业项目类：在环境保护、社会保障、城市建设、医疗卫生、文化教育等社会公益性事业中取得的，或者在计量、技术标准、科技信息、科技档案等科学技术基础性工作中取得的，并得到应用推广的科学技术成果。

　　㈣ 软科学研究项目类：在研究制定科技、经济、社会发展战略与政策、发展规划、技术评价、预测或系统分析、现代科技管理等方面做出的系统研究及其管理科学与政策科学研究等的科学技术成果。

　　根据我区经济和社会发展需要，可增设新的奖励种类。

　　第七条 区科学技术进步奖项目应具备下列条件：

　　㈠ 技术创新性突出：在技术上有重要的创新，特别是在高新技术领域进行自主创新，形成了产业的主导技术和名牌产品；或者应用高新技术对传统产业进行改造，提升传统产业，解决了行业发展中的共性技术、关键技术和技术难点问题。

　　㈡ 经济效益或者社会效益显著：项目经过一年以上较大规模的实施应用，产生了显著经济效益或者社会效益，为经济建设、社会发展做出了较大贡献。

　　㈢ 推动行业科技进步明显：项目实施后，发挥了良好的示范、带动作用，促进了产业结构的调整、优化、升级和产品的更新换代，提高了行业的技术水平和创新能力。

第三章 评奖标准和奖励等级

　　第八条 区科学技术进步奖分特等奖、一等奖、二等奖和三等奖4个等级。

　　第九条 区科学技术进步奖项目授奖等级的评定标准如下：

　　㈠ 技术发明项目类

　　1、属国内外首创的重大技术发明，推动了本领域和相关领域的技术进步；或者技术思路独特，技术上有重大的创新，技术和经济指标达到同类技术的国内领先水平，并产生了重大的经济效益或者社会效益的，可以评为特等奖。

　　2、属国内外首创，或者国内外虽然已有，但是尚未公开的重大技术发明，推动了本领域的技术进步；或者技术思路新颖，技术上有较大的创新，技术经济指标达到同类技术的国内先进水平，并产生了较大的经济效益或者社会效益的，可以评为一等奖。

　　3、属国内外首创，或者国内外虽然已有，但是尚未公开的技术发明，对本领域的技术进步有推动作用；或者技术思路新颖，技术上有创新，技术经济指标达到同类技术的省内领先水平，并产生了一定的经济效益或者社会效益的，可以评为二等奖。

　　4、属国内外首创，或者国内外虽然已有，但是尚未公开的技术发明，对本领域的技术进步有推动作用；或者技术思路新颖，技术上有创新，技术经济指标达到同类技术的市内领先水平，并产生了一定的经济效益或者社会效益的，可以评为三等奖。

　　㈡ 研究开发及应用推广项目类

　　1、在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平和主要技术经济指标达到国内领先水平，成果转化程度高，对本行业的技术进步和产业结构调整有重大作用，并年创本级地方税收100万元以上（含100万元）的，可以评为特等奖。

　　2、在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和主要技术经济指标达到国内先进水平，成果转化程度较高，对本行业的技术进步和产业结构调整有较大作用，并年创本级地方税收50万元以上（含50万元）的，可以评为一等奖。

　　3、在技术上有一定创新，有一定技术难度，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内领先水平，成果转化程度较高，对本行业的技术进步和产业结构调整有一定作用，并年创本级地方税收30万元以上（含30万元）的，可以评为二等奖。

　　4、在技术上有一定创新，有一定技术难度，总体技术水平和主要技术经济指标达到市内领先水平，成果转化程度较高，对本行业的技术进步和产业结构调整有一定作用，并年创本级地方税收20万元以上（含20万元）的，可以评为三等奖。

　　㈢ 社会科技事业项目类

　　1、在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平和主要学术、技术指标达到国内领先水平，并在本行业内得到广泛应用，取得了重大的社会效益，对科技和社会进步有重大意义的，可以评为特等奖。

　　2、在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和主要学术、技术指标达到国内先进水平，在本行业内得到较广泛应用，并取得了显著的社会效益，对科技和社会进步有较大意义的，可以评为一等奖。

　　3、在技术上有创新，有一定技术难度，总体技术水平和主要学术、技术指标达到省内领先水平，已经在本行业内推广应用，并取得了一定的社会效益，对科技和社会进步有一定意义的，可以评为二等奖。

　　4、在技术上有创新，有一定技术难度，总体技术水平和主要学术、技术指标达到市内领先水平，已经在本行业内推广应用，并取得了一定的社会效益，对科技和社会进步有一定意义的，可以评为三等奖。

　　㈣ 软科学研究项目类

　　1、建立了完善的数据、资料库，做出了定性与定量相结合的科学分析，所采用或创造的研究方法有重大创新，研究成果具有国内领先水平，产生特别重大的综合社会经济效益，对推动科技进步、经济建设和社会发展有着重大作用，可以评为特等奖。

　　2、积累了较完整、可靠的数据资料，做出了定性与定量相结合的科学分析，所采用的研究方法有较大创新，研究成果具有国内先进水平，产生重大的综合社会经济效益，对推动科技进步、经济建设和社会发展有着较大作用，可以评为一等奖。

　　3、积累了较完整、可靠的数据资料，并做出了定性与定量相结合的科学分析，所采用的研究方法有一定创新，研究成果具有省内领先水平，并取得了较大的综合社会经济效益，对推动科技进步、经济建设和社会发展有一定作用，可以评为二等奖。

　　4、积累了较完整、可靠的数据资料，并做出了定性与定量相结合的科学分析，所采用的研究方法有一定创新，研究成果具有市内领先水平，并取得了一定的综合社会经济效益，对推动科技进步、经济建设和社会发展有一定作用，可以评为三等奖。

　　第十条 区科学技术进步奖采用物质奖励和精神奖励相结合的方式，各等次的奖励金额由区政府确定，并在每次评奖的实施方案中明确。

第四章 申报和评审

　　第十一条 区科学技术进步奖评奖每三年一次。

　　第十二条 请奖项目由项目完成单位或完成者填写请奖申报表，并附上相关材料，直接向区科技局申报。

　　㈠ 属几个单位共同完成的项目，须由各个单位联合签章申报。

　　㈡ 同一课题的各个项目应作一个整体项目申报，不得分项申报。凡申报请奖前有争议项目，待争议解决后方可申报请奖。

　　㈢ 请奖项目的主要完成单位和主要完成者申报时按贡献大小顺序排列。

　　㈣ 申报请奖项目应取得厦门市科技成果登记号，具备科技成果管理部门颁发的《科技成果鉴定证书》或《科技成果结项证书》或《软科学研究成果评审证书》等。

　　第十三条 区科学技术进步奖评审委员会对申报请奖项目进行评审并作出获奖项目和奖励的建议，由区科技局呈报区人民政府批准。

　　第十四条 区科学技术进步奖获奖项目的荣誉证书和奖金由思明区人民政府颁发。奖金获得者须按规定缴纳所得税。

　　第十五条 区科学技术进步奖的奖金和评审费用由区财政列支。

　　第十六条 申报请奖项目要实事求是，财务部门需出具经区财政局审核过的税额证明。评审工作人员要认真负责，秉公办事。对于弄虚作假骗取荣誉者，应予以取消荣誉称号，追回奖金并通报批评。情节严重者给予行政处分，并追究有关人员的责任。

第五章 附 则

　　第十七条 本办法由思明区科技局负责解释。

　　第十八条 本办法自发布之日起实施。厦思政 [2001] 59号文《厦门市思明区科学技术进步奖励办法》同时废止。